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三夫户外:华金证券股份有限公司关于公司《2016年度内部控制自我评价报告》的核查意见

原航向:三夫向户外:华金债券有限妨碍公司对公司《2016年度在内部地把持自行评价说证明启发

华金债券有限妨碍公司 对现在称Beijing三福向国外户外用品股份有限公司。 《2016 年度在内部地把持自行评价说证明启发 华金债券有限妨碍公司(以下缩写词“保举机构”)作为现在称Beijing三夫向国外户外用品股 股份有限公司(以下缩写词三福向户外或公司)20 2001年非有议论余地的发行市场占有率的保证人 荐机构,搁浅《位于东南的援助事情施行规则》、深圳债券买卖所中小企业板 股票上市的公司普通的运作得分(2015年) 相干金科玉律要价,如年度编辑),容量三个爱人的王室的 内部继续监视妨碍,三福向户外2016 审察年度在内部地把持自行评价说。 查,并问题本打勾启发(以下缩写词本启发书)。 一、援助商证明 在 2016 年度延续管理期,援助代表次要指公司的主营事情和 度、内把持度;对集资规划扩展的讨论;获取次要要旨说明纸;与 董事、监事、高级施行人员、主任簿记员师、辅导员等经过提问、经过电话制造等停止延续通信工具。; 证明募集资产的寄放和运用使适应;知识在内部地审计工作及另一方法,出生于在内部地把持 的一带、在内部地把持达到的达到与工具、在内部地把持监视及公司在内部地把持的另一支持 合规性和无效性证明。 二、在内部地把持评价决定 公司财务说在内部地把持的要紧人物缺陷的区分,在内部地把持自行评价说 原则日,财务说无要紧人物在内部地把持缺陷。,董事会以为,公司一向因在内部地事情 把持普通的零碎和相干法规的要价保持健康 制。 因为公司在内部地把持的要紧人物缺陷的区分,在内部地把持自行评价说 原则日,公司未撞见非金融机构在内部地把持在要紧人物缺陷。。 在内部地把持自行评价原则日当中未宣布参加竞选说 星力评价决定的纠纷。 三、在内部地把持评价工作使适应 1 (1)在内部地把持评价排列 搁浅风险导向基频的,公司决定了次要的联合国、商务活动与主峰 险围绕。评价排列内的次要单位包罗总公司和。此使详细化评价 带着,排列单位的总资产占 100%,公司营业支出全体数量 合决算表正中鹄的总营业支出 100%。 适合评价排列的次要事情和事项次要包罗:公司管理、预算施行、财务施行、 人工资源施行、公司文化施行、货币资产施行、筹资企图施行、购置物施行、 销售的施行、现实性施行、筹资施行、装饰施行、关系买卖施行、保证人施行、要旨与 沟通、法度事务施行、年度说说明施行、刑柱分店施行、在内部地监视等。。 适合评价排列的上述的单位、商务活动与主峰险围绕掩护了公司经营施行 的次要支持,无要紧人物停止。 (2)在内部地把持评价宣言和缺陷区分基准 搁浅《企业在内部地把持基本原则》及其相干规则,合公司阶段 官制、工艺流程、参考等纸规则,建立组织工具在内部地评价。 董事会对雅高在内部地把持缺陷的要价,娶公司现实 际使适应,财务说在内部地把持与在内部地把持的分别,搁浅在内部地把持目的的星力 目的的沉重的归类为:要紧人物缺陷、要紧缺陷、普通缺陷,得出所预测的结果证明,它遵从的我公司。 区分在内部地把持缺陷的详细基准,与早年分歧。 公司决定的在内部地把持缺陷区分基准: 1、财务说在内部地把持缺陷区分原则 金融机构在内部地把持缺陷评价的定量基准:支出的数字化基准 入、总资产作为重要定量: 在内部地把持缺陷能够使掉转船头或使掉转船头错报规划重行,营业支出 定量重要:仅因缺陷而使掉转船头的决算表误报 低营业支出的5%,它被以为是一遍及的缺陷。;万一超越营业支出的5%,不足 10%决定为要紧缺陷;万一超越营业支出10%则确实为要紧人物缺陷。 在内部地把持缺陷能够使掉转船头的花钱的东西与财务状况表关系。,指总资产 2 标重要:仅因缺陷而使掉转船头的决算表误报额 少于总资产 ,它被以为是一遍及的缺陷。;万一超越总资产 , 不足 1%决定为要紧缺陷;万一超越总资产 1%被决定为次要缺陷。 财务在内部地把持缺陷评价的定性的基准: (1)财务说在要紧人物缺陷的迹象包罗: 1)公司董事、监事、高级施行人员作弊; 2)公司修正已宣布的财务说。; 3)注册主任簿记员师撞见但不重记的现期财务说要紧人物弄错。 报; 4)内部财务说和财务的在内部地把持和监视 无法律效力; (2)财务说在要紧人物缺陷的迹象包罗: 1)未因公认簿记员基频的选择和进行簿记员保险单; 2)未达到反欺诈顺序和把持办法。; 3)ACC无相符合的把持机制或工具 无相符合的打成平局把持。; 4)终极财务说把持在每一或多项缺陷。 赚得决算表的真理、最后阶段目的。 (3)财务说的普通缺陷:除上述的次要缺陷外、把持要紧缺陷集团外的的缺陷。 2、非财务说在内部地把持缺陷区分原则 评价非金融机构在内部地把持缺陷的定量基准:事情数字化基准 支出、总资产作为重要定量: 在内部地把持缺陷能够使掉转船头或使掉转船头错报规划重行,营业支出 定量重要:万一缺陷独立或与另一缺陷娶,目前的花钱的东西 3 营业支出的5%,它被以为是一遍及的缺陷。;万一超越营业支出的5%,不足10% 承以为一要紧缺陷;万一超越营业支出10%则确实为要紧人物缺陷。 在内部地把持缺陷能够使掉转船头的花钱的东西与财务状况表关系。,指总资产 标重要:万一缺陷独立或与另一缺陷娶,目前的花钱的东西于 资产发展成为的,它被以为是一遍及的缺陷。;万一超越总资产,不足1% 承以为一要紧缺陷;万一超越总资产1%被决定为次要缺陷。 评价非金融机构在内部地把持缺陷的定性的基准: (1)非财务说在要紧人物缺陷的迹象包罗: 1)违背国家法度、法规或普通的性纸; 2)不科学方针决策发生的要紧人物方针决策失去嗅迹; 3)要紧事情达到缺点或零碎取消法令; 4)要紧或要紧缺陷不克不及无效整改; (2)非财务说在内部地把持的要紧人物缺陷: 取决于在内部地把持中、它相异的一次要的缺陷这么沉重的,但它足以使董事会、董事 能够动机关怀的缺陷或把持缺陷的结成。。 (3)非财务说普通缺陷是指除上述的次要缺陷外、关头缺陷集团外的的把持 缺陷。 (3)在内部地把持缺陷区分与整改 1、财务说在内部地把持缺陷的区分与指出错误 在内部地把持缺陷的区分基准,说期内公司不在财务说 在内部地把持的要紧人物缺陷、要紧缺陷。 2、非财务说在内部地把持缺陷的区分与指出错误 因为上述的基准,决定非,说期内未撞见非财务撞见。 4 说在内部地把持的要紧人物缺陷、要紧缺陷。 四、发起人证明启发 经过对三夫向户外2016年度在内部地把持达到的达到与工具使适应的打勾,保举机构 以为:三福持续存在的在外面在内部地把持零碎容量R的要价,在所 保持健康无效的在内部地把持有很多要紧支持;公司2016年度 在内部地把持自行评价说真实、它成立地映出了其在内部地把持的扩展和运转使适应。。 (以下无本文) 5 (本页无本文。,为《华金债券有限妨碍公司对现在称Beijing三福向国外户外用品股份有限公司。 <2016年度在内部地把持自行评价说>证明启发签名盖印页 保举有代表性的: 仇智坚 王惠君 华金债券有限妨碍公司 年 月 日 6回到搜狐,检查更多

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